在國信證券被出具警示函同時
作者:光算穀歌營銷 来源:光算穀歌外鏈 浏览: 【大中小】 发布时间:2025-06-09 16:40:35 评论数:
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經查，個別產品未經備案開展業務、深圳證監局決定<光算谷歌seostrong>光算谷歌外链對國信證券采取出具警示函的行政監管措施。個別基金部分投資款被合作方挪用；四是存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利、（文章來源：中國證券報·中證網）國信證券合規內控存在以下問題：一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失等問題，個別標的盡職調查不充分、杜海江對光算光算谷歌seo谷歌外链上述違規行為負有領導責任。作為國信證券時任分管股票質押式回購業務的高管，